B Berdasarkan data Statistik Pasar Modal periode Mei 2023 yang diterbitkan oleh Kustodian Sentral Efek Indonesia (KSEI), jumlah investor Pasar Modal mencapai 11.062.050 SID (Single Investor Identification). Dari jumlah investor Pasar Modal, sebanyak 10.345.237 SID atau 93,52% merupakan investor Reksa Dana. Hal tersebut membuktikan bahwa investor lebih tertarik melakukan investasi di instrumen efek Reksa Dana. Data Otoritas Jasa Keuangan (OJK) mencatat bahwa pada bulan Mei tahun 2023 terdapat 81 Kantor Pusat dan 3.194 Kantor Cabang Agen Penjual Efek Reksa Dana (APERD) serta Wakil Agen Penjual Efek Reksa Dana (WAPERD) sebanyak 9.240 orang yang telah memiliki izin untuk melakukan operasional penjualan efek Reksa Dana di Indonesia. Di Kalimantan Selatan terdapat 36 Kantor Cabang APERD yang menjadi objek pengawasan OJK Kantor Regional 9 Kalimantan. Proses pengawasan yang dilakukan oleh OJK antara lain pengawasan off-site, pemeriksaan kepatuhan, dan tindakan pengawasan lain.Berdasarkan hasil analisis dalam penelitian yang dilakukan pada Bidang Pengawasan Pasar Modal di Kantor Regional 9 Kalimantan diperoleh kesimpulan bahwa: (1) Standar operasional Pengawasan Bidang Pasar Modal OJK Kantor Regional 9 Kalimantan antara lain pengawasan off-site, pemeriksaan kepatuhan (audit compliance), dan tindak lanjut pemeriksaan kepatuhan; (2) Pada implementasi pemeriksaan kepatuhan, pengawas melakukan penelaahan data pada Sistem Informasi Pasar Modal (SIPM) OJK, wawancara dengan petugas APERD dan investor, simulasi transaksi, pemeriksaan aliran dana, kepatuhan pengisian informasi pada formulir dan sistem transaksi, pemeriksaan APU PPT; (3) Hasil temuan yang diperoleh saat pemeriksaan kepatuhan antara lain pengelolaan kinerja WAPERD yang belum efektif sesuai dengan Surat Keputusan Divisi Manajemen Wealth, ketidaksesuaian antara petugas pemasar yang tercatat dalam formulir dengan sistem informasi APERD, tidak terdapat time stamp pada Formulir Pembelian Reksa Dana, nilai penjualan unit penyertaan dan/atau nilai rupiah yang dicantumkan tidak jelas, belum terdapat pengkinian profil risiko pada 2 (dua) nasabah individu.